Dunamu, công ty mẹ của Upbit, bị phạt 35,2 tỷ won, mức phạt đắt nhất trong lịch sử tiền điện tử Hàn Quốc.

Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU) thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc (FSC) đã chính thức thông báo hôm nay (thứ 6) rằng họ đã đưa ra mức phạt hành chính 35,2 tỷ won (khoảng 24,35 triệu USD) đối với Dunamu, nhà điều hành sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất Hàn Quốc Upbit.
(Tóm tắt sơ bộ: Upbit đã vi phạm quy định KYC" Người dùng mới "bị cấm rút tiền trong tối đa 3 tháng" và trong trường hợp xấu nhất, giấy phép sàn giao dịch có thể bị thu hồi?)
(Bổ sung thông tin cơ bản: Naver của Hàn Quốc đang mua lại sàn giao dịch tiền điện tử Upbit! Bạn có thể sử dụng LINE để giao dịch tài sản tiền điện tử và stablecoin won Hàn Quốc trong tương lai không?)

Theo phương tiện truyền thông Hàn Quốc "News1", Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU) thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc (FSC) hôm nay đã chính thức công bố rằng họ sẽ đưa ra mức phạt hành chính 35,2 tỷ won (khoảng 2.435) cho Dunamu, nhà điều hành sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất Hàn Quốc Upbit. 8,6 triệu hành vi vi phạm luật chống rửa tiền

Theo thông tin công khai, FIU đã tiến hành thanh tra tại chỗ Dunamu từ tháng 8 đến tháng 10 năm 2024 và phát hiện tới 8,6 triệu hành vi vi phạm Đạo luật sử dụng và báo cáo thông tin giao dịch tài chính cụ thể (gọi tắt là Luật tiền đặc biệt), chủ yếu bao gồm:

• Xác minh danh tính khách hàng chưa hoàn chỉnh (KYC): khoảng 5,3 triệu giao dịch, chẳng hạn như sử dụng thẻ ID selfie. để kiểm tra hệ thống, để trống hoặc điền ngẫu nhiên vào thanh địa chỉ và không xác minh số sê-ri được mã hóa của giấy phép lái xe, v.v.
• Mất nghĩa vụ hạn chế giao dịch: khoảng 3,3 triệu giao dịch, cho phép giao dịch của người dùng chưa hoàn tất xác minh hoặc không hạn chế ngay giao dịch khi có nghi ngờ rửa tiền
• Không báo cáo các giao dịch đáng ngờ: 15 giao dịch liên quan đến lệnh khám xét từ cơ quan tư pháp đã không được báo cáo một cách tự nguyện.

Đình chỉ kinh doanh tiếp theo

Điều đáng nói là khoản tiền phạt này không phải là một hình phạt duy nhất. Ngay từ tháng 2 năm nay, FIU đã áp dụng lệnh đình chỉ kinh doanh một phần trong ba tháng với lý do Dunamu đã giao dịch với các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP) không được khai báo và trừng phạt 9 giám đốc điều hành, bao gồm cả cựu Giám đốc điều hành Li Xiyu. Khoản tiền phạt 35,2 tỷ USD là cú đấm pháp lý tiếp theo. Nó được quyết định sau 4 lần xem xét bởi Ủy ban xem xét trừng phạt và 2 lần bởi Tiểu ban xem xét tranh chấp. Đáp lại, phản hồi chính thức của Dunamu cho biết: "Nó đã tăng cường đáng kể các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư và sẽ nỗ lực hết sức để ngăn chặn những sự cố tương tự xảy ra lần nữa và cung cấp cho người dùng một môi trường giao dịch an toàn hơn".

Tuy nhiên, ban đầu ngành ước tính rằng khoản tiền phạt có thể lên tới hàng trăm tỷ hoặc thậm chí hàng nghìn tỷ won, do đó, mức phạt là 35,2 tỷ won được coi là tương đối “vừa phải”. Những người tham gia thị trường cho rằng đây là “gánh nặng nhỏ” cho vị trí dẫn đầu của Upbit với thị phần hơn 80% và tác động trong ngắn hạn sẽ bị hạn chế.